تحكم قوانين الأوراق المالية الفيدرالية عرض وبيع الأوراق المالية وتداول الأوراق المالية ، وأنشطة معينة من المهنيين في الصناعة ، وشركات الاستثمار (مثل صناديق الاستثمار) ، وعروض المناقصة ، وبيانات الوكيل ، وعموما تنظيم الشركات العامة.
ما هي أحكام قانون تبادل الأوراق المالية لعام 1934؟
تم إنشاء قانون تبادل الأوراق المالية لعام 1934 (SEA) لتحكم معاملات الأوراق المالية في السوق الثانوية ، بعد الإصدار ، مما يضمن المزيد من الشفافية المالية والدقة وأقل احتيال أو التلاعب.
ماذا فعل قانون الأوراق المالية الفيدرالية؟
تم تصميم قانون الأوراق المالية لعام 1933 لإنشاء شفافية في البيانات المالية للشركات . أنشأ قانون الأوراق المالية قوانين ضد التحريف والأنشطة الاحتيالية في أسواق الأوراق المالية.
هل لا يزال قانون الأوراق المالية الفيدرالية موجودًا؟
من أجل استعادة ثقة الجمهور والمستثمر في سوق الأسهم ، تم تشكيل SEC لحماية المستثمرين من خلال تنظيم وإنفاذ قوانين الأوراق المالية الجديدة التي تردعت معالجة الأسهم. لا تزال الوكالة تنفذ هذه المهمة اليوم .
ما هو الفرق الرئيسي بين قانون الأوراق المالية لعام 1933 و 1934؟
ما هو الفرق بين قانون الأوراق المالية لعام 1933 وقانون الأوراق المالية 1934؟ الفرق الرئيسي هو أن يركز قانون SEC لعام 1933 على إرشادات الأوراق المالية الصادرة حديثًا بينما يوفر قانون SEC لعام 1934 إرشادات للأوراق المالية المتداولة بنشاط.
ما هو الفرق بين قانون الأوراق المالية وقانون التبادل؟
يتناقض مع قانون الأوراق المالية لعام 1933 ، الذي ينظم هذه القضايا الأصلية ، فإن قانون تبادل الأوراق المالية لعام 1934 ينظم التداول الثانوي لتلك الأوراق المالية بين الأشخاص الذين لا علاقة لهم في كثير من الأحيان بالمصدر ، في كثير من الأحيان من خلال الوسطاء أو التجار .
من الذي ينطبق قانون SEC لعام 1934؟
يجب على الشركات التي تضم أكثر من 10 ملايين دولار في الأصول التي يحتفظ بها أكثر من 500 مالك تقديم تقارير دورية سنوية وغيرها من التقارير الدورية مع SEC. تتيح اللجنة هذه المعلومات لجميع المستثمرين من خلال Edgar ، نظام الإيداع عبر الإنترنت.
أي مما يلي معفي من أحكام الإبلاغ عن قانون الأوراق المالية 1934؟
فقط الشركات وشركات الاستثمار (التي هي إما شركات أو صناديق ثقة) تقدم تقارير سنوية ونصف سنوية مع SEC. المصدرين البلديين والاتحاديين معفون من قانون تبادل الأوراق المالية لعام 1934.
ما هو المقصود بقانون الأوراق المالية؟
قانون الأوراق المالية (أو قانون أسواق رأس المال) هو مجموعة القوانين واللوائح التي تحكم إصدار الأوراق المالية . الأمن هو أداة مالية مصممة عادة لجمع الأموال من أجل عمل من المستثمرين في العمل.
لماذا قوانين الأوراق المالية مهمة للاقتصاد؟
تمنح SEC ثقة المستثمرين في سوق الأوراق المالية في الولايات المتحدة . هذا أمر بالغ الأهمية للعمل القوي للاقتصاد الأمريكي. يقوم بذلك من خلال توفير الشفافية في الأعمال المالية للشركات الأمريكية. يتأكد من أنه يمكن للمستثمرين الحصول على معلومات دقيقة ومتسقة حول ربحية الشركات.
ما هي انتهاكات قانون الأوراق المالية؟
الاحتيال في الأوراق المالية ، والمعروفة أيضًا باسم الاحتيال في الأسهم والاحتيال في الاستثمار ، هو الممارسة الخادعة في أسواق الأسهم أو أسواق السلع التي تحث المستثمرين على اتخاذ قرارات الشراء أو البيع على أساس معلومات خاطئة ، مما ينتج عنه بشكل متكرر في الخسائر ، في انتهاك لقوانين الأوراق المالية.
ما هي القاعدة 144؟
القسم 144 من قانون الإجراءات الجنائية (CRPC) لعام 1973 يسمح للقاضي التنفيذي لـ أي دولة أو إقليم لإصدار أمر بحظر تجميع أربعة أشخاص أو أكثر في منطقة . وفقًا للقانون ، يمكن حجز كل عضو في “التجمع غير القانوني” للمشاركة في أعمال الشغب.
لماذا تسمى قوانين الأوراق المالية الحكومية الزرقاء؟
يقال إن مصطلح “Blue Sky Law” قد نشأ في أوائل القرن العشرين ، حيث اكتسب استخدامًا واسع النطاق عندما أعلن قاضي المحكمة العليا في كانساس رغبته في حماية المستثمرين من المشاريع المضاربة التي “لم يكن لديها أساس أكثر من الكثير من أقدام “السماء الزرقاء .” “
هل لدى فلوريدا قوانين السماء الزرقاء؟
قانون فلوريدا للأوراق المالية وحماية المستثمرين
على مدار القرن الماضي ، وجدت المحاكم الفيدرالية أجزاء من قوانين السماء الزرقاء التي يستبعدها القانون الفيدرالي. لكن ما تبقى من قدرات الدول على حماية أنفسهم ومواطنيها ليس ضئيلاً ؛ و فلوريدا ليست استثناء لهذه القاعدة .
ما هو قانون SEC لعام 1934 ما هي النقاط الرئيسية التي لا يزال هناك حاجة إلى الفعل؟
قانون تبادل الأوراق المالية لعام 1934. مع هذا القانون ، أنشأ الكونغرس لجنة الأوراق المالية والبورصة. يمكّن القانون SEC بسلطة واسعة على جميع جوانب صناعة الأوراق المالية. … يمكّن القانون أيضًا SEC من طلب الإبلاغ الدوري للمعلومات من قبل الشركات ذات الأوراق المالية المتداولة علنًا .
ما هو القسم 13 من قانون التبادل؟
القسم 13 (د) و 13 (ز) من قانون التبادل يتطلب مدير الاستثمار الذي يكتسب أو لديه ملكية مفيدة لأكثر من 5 ٪ من فئة من الجدول الزمني للمصدر 13 “القسم 13” العتبة الإبلاغ عن هذه الملكية المفيدة في الجدول 13D أو الجدول 13G ، اعتمادًا على الظروف.
ما هو القسم 10 ب من قانون التبادل؟
القسم 10 (ب) يجعله غير قانوني لاستخدام أو توظيف ، فيما يتعلق بشراء أو بيع أي أمان – جهاز تخصيص أو خادع أو تناقض في مخالفة مثل هذه القواعد واللوائح التي تصفها. 15 يورو.
ماذا تحظر SEC؟
يشار إليه غالبًا باسم قانون “الحقيقة في الأوراق المالية” ، فإن قانون الأوراق المالية لعام 1933 له هدفين أساسيين: يطلب من المستثمرين الحصول على معلومات مالية وغيرها من المعلومات المهمة المتعلقة بالورق المعروضة للبيع العام ؛ و. حظر الخداع ، والتحريف ، وغيرها من الاحتيال في بيع الأوراق المالية .
هل تنطبق قوانين الأوراق المالية للدولة فقط على المعاملات بين الولايات؟
ما هي بعض ميزات قوانين الأوراق المالية الحكومية؟ طرق التسجيل والإفصاح والإعفاءات التي قد تختلف من دولة إلى أخرى. تنطبق بعض الميزات بشكل أساسي على المعاملات بين الولايات .
ما هو معفاة من قانون الأوراق المالية 1933؟
المعاملات المعفاة هي معاملات الأوراق المالية المعفاة من متطلبات التسجيل في قانون الأوراق المالية لعام 1933. تشمل أربعة أمثلة نموذجية لإعفاءات المعاملات في الولايات المتحدة 1) اللائحة A العروض ، 2) العروض D ، 3) العروض الداخلية ، و 4) العروض القاعدة 144.
ما هي الهدفين الأساسيين لقانون الأوراق المالية 1933؟
قانون الأوراق المالية لعام 1933 له هدفان أساسيان: يطلب من المستثمرين الحصول على معلومات مالية وغيرها من المعلومات المهمة المتعلقة بالورق المعروضة للبيع العام ؛ و. لحظر الخداع ، والتحريف ، وغيرها من الاحتيال في بيع الأوراق المالية.